客户风险等级适配产品或服务风险等级说明(基金代销业务) ... ...

2021-5-17 10:03| 发布者: 厚德载物| 查看: 452| 评论: 10

摘要: 风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节,通过风险承受能力评测了解投资者可承受的风险程度等情况,并开展适当性工作。自然人客户/机构客户风险承受能力划分标准对照表:风险承受能力适用客户分 ...

风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节,通过风险承受能力评测了解投资者可承受的风险程度等情况,并开展适当性工作。

自然人客户/机构客户风险承受能力划分标准对照表:

风险承受能力

适用客户

分值区间

保守型

自然人/机构

0-19分

谨慎型

自然人/机构

20-36分

稳健型

自然人/机构

37-53分

积极型

自然人/机构

54-82分

激进型

自然人/机构

83分以上

根据普通投资者的风险评测结果,按照风险承受能力由低到高可将普通投资者分为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5五种类型:

C1

C2

C3

C4

C5

保守型

谨慎型

稳健型

积极型

激进型


根据上海证券基金风险等级评价体系,基金产品或服务的风险等级按照风险由低到高顺序可划分为R1、R2、R3、R4、R5五个等级:

R1

R2

R3

R4

R5

低风险

较低风险

中等风险

较高风险

高风险


根据投资者适当性匹配规则,不同风险承受能力投资者适合投资的产品或服务的风险等级对应如下:

普通投资者类型

适合投资的产品或服务的风险等级

保守型

低风险

谨慎型

低风险、较低风险

稳健型

低风险、较低风险、中等风险

积极型

低风险、较低风险、中等风险、较高风险

激进型

低风险、较低风险、中等风险、较高风险、高风险


本公司特别提醒您:本公司的适当性匹配意见不表明本公司对产品或服务的风险和收益作出实质性判断或者保证,本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代您自己的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险。同时,与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

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本研究报告由中衍期货有限公司(以下简称“中衍期货”)向其服务对象提供,无意针对或打算违反任何国家、地区或其它法律管辖区域内的法律法规。

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最新评论

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引用 肥卖兜兜 2021-7-29 10:38
真以为期货赚钱容易
引用 空的碗 2021-7-28 13:46
输不起金钱,更输不起自信
引用 期市小赌子 2021-7-27 14:03
这个游戏很难用社会学来解释
引用 悠然照南山 2021-7-27 13:25
只能是匹配市场的本质才可以
引用 多空那事儿 2021-7-27 13:11
最重要的是必须符合市场对抗的本质
引用 职业拍砖 2021-7-22 11:16
时间可以重来的我想许多人还是会犯以前同样的错误
引用 交易之子 2021-7-21 10:02
资金今天到账,明日正式开张
引用 老王1 2021-7-20 11:23
只赚瞬间拐点的钱,不过夜,不重仓,这个方法确实可行
引用 最高境界 2021-7-20 10:44
价格和资金互相推动而产生的机会
引用 自由之风 2021-7-20 10:32
我们如何去执行这些交易方法
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